监管年内六次“喊话”中介机构要归位尽责

admin/2019-12-11/ 分类:今日股讯/阅读:

  近日,中国证券行业协会(以下简称“中国证券业协会”)在官方网站上发布了第三批139个新黑名单,涉及118个个人投资者账户和21个机构账户。根据公告,这些账户违反《首次公开发行股票承销业务规范》第45条和第46条。上述机构被“拉黑”,再次引起市场对中介机构尽职调查的关注。记者《证券日报》注意到,近年来,监管部门非常重视中介组织的责任。据记者评论,自今年以来,中国证监会已经“喊”了六次,要求中介机构回到原来的岗位,履行职责,在资本市场扮演“看门人”的角色。同时,监督通过严格处罚不良中介,促进中介机构诚实守信、勤勉尽责。

  自今年以来,监管当局一再强调压实机构的责任。今年5月,在出席中国上市公司协会2019年年会时,证监会主席易惠曼(Yi Huiman)表示,保荐、承销、审计评估、法律服务等中介机构应回归原位,履行职责,切实发挥资本市场“看门人”的作用。

监管年内六次“喊话”中介机构要归位尽责

  此后,中国证监会副主席阎庆民(Yan Qingmin)在5月份于2019清华五道口全球金融论坛上的讲话中也表示,为了提高金融监管的质量和效率,有必要提高上市公司的质量,压缩中介机构的责任,优化交易监管体系,加强对整个交易过程的监管,提高非法活动的成本,构建多渠道的阵地,改善投资者教育和保护,促进债券市场的统一管理。

  今年6月,科学创新委员会成立时,中国证监会副主席李超也强调,应整合中介组织的职责,确保主办方证券相关中介组织和服务机构能够发挥“守门人”的作用。今年7月,中国证监会发言人常德鹏表示,中介机构是资本市场投资和运营活动的重要参与者。他们提供的专业服务,如推荐、审计、法律、评估和金融咨询,对资本市场“三公”原则的维护具有重要意义。各中介机构勤勉负责的核查工作可以有效降低金融欺诈的发生率。

  9月,资本市场的《深度改革12条》也明确指出,要密切关注的重点之一是压缩中介组织的责任,促进行业文化建设。11月3日,证监会主席易惠曼(Yi Huiman)在接受媒体采访时表示,资本市场基本制度改革也将引入科学创新委员会的经验。他提到,在发行承销过程中,应压缩中介机构的责任,形成以机构投资者为主要参与者的询价、定价、配给等机制,实现新股发行的市场化定价。

  “压缩中介机构的责任对资本市场的发展具有重要意义。中介机构有义务监督线下投资者的投资行为,积极筛选违反自律监管规定的线下申购单,并及时向监管机构报告,从而在严格监管背景下有效发挥资本市场的“守门人”作用。一方面,中南财经政法大学数字经济研究所执行主任潘和林在接受《证券日报》记者采访时表示,另一方面,这有利于规范未来网上申购人的申购行为,促进网下申购人保持良好的投资习惯,自觉遵守自律监管规定。另一方面,有利于股票首次公开发行形成有效的定价机制,有利于消除网下新的不公平现象,有利于保护压实机构的职责见真正的章节。

  至于压缩中的制度责任,中国证监会不仅将停留在“宣传”层面,而且将予以落实。根据中国证监会此前披露的信息,中国证监会坚持对未能尽职尽责围绕上市公司开展证券业务的中介机构进行复核。非法上市公司与不良中介机构一起受到严厉处罚,零容忍。他们被迫诚实守信,勤奋负责,在资本市场上扮演好“守门人”的角色。2016-2018年三年间,共对10家证券个子公司、17家子会计师事务所、4家子律师事务所和6家子评估机构实施行政处罚,罚款高达2.75亿元。市场禁令对9名员工实施,有效地压缩了中介机构的责任。

  自今年以来,严格监督和处罚的情况保持不变。常德鹏在今年7月5日中国证监会例行新闻发布会上表示,中国证监会最近对5家中介机构未能尽职尽责进行了行政处罚,包括新时代证券、银行信用评估、中华会计师事务所、中国企业信用评估和中国广春信用评估。

  此外,上海证券交易所还强调,对科创办并购重组的审计更加注重强化中介机构的责任。上海证券交易所在8月份对记者提问的《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则(征求意见稿)》回答中指出,中介机构尽职调查是实施注册制度的重要基础,需要在重组审查中予以落实。压缩中介机构的职责需要明确履行职责的要求,并建立相应的问责机制。一方面,加强独立财务顾问的前端尽职调查职责,要求申报时同时交存工作文件;另一方面,重点关注并购实施中的多种常见问题,如资产整合、有效控制、会计处理、合规经营、绩效薪酬等。从信息披露的角度丰富和完善独立财务顾问的职责和惩戒机制,落实持续监管责任。

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