查股票网:朱丹叫错陈立农

admin/2019-12-11/ 分类:快讯头条/阅读:
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  内幕交易是监管部门长期以来打击的违法行为之一。然而,仍有一些人冒险,希望通过利用所谓的内幕信息赚很多钱。

  那么,到底是谁在做内幕交易?它是如何工作的?内幕交易一定会赚钱吗?记者《证券日报》梳理了今年下半年以来中国证监会发布的行政处罚决定,勾勒出内幕交易者的肖像。

  谁在做内幕交易?

  统计数据显示,自今年下半年以来,共有24项行政处罚决定因内幕交易受到处罚,主要对象是个人投资者。
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  通过分类不难发现,许多受处罚的个人投资者都是专业人士,包括证券公司和上市公司的高管、上市公司投资发展部的投资经理和投资公司投资委员会秘书处秘书长。

  “这些人在日常工作中可以获得内部信息。诚然,这些人都知道内幕交易是法律所禁止的。然而,在这种情况下,他们仍然利用工作上的便利从事内幕交易,这是非常不恰当的,也是他们非常了解的一种犯罪。”一位不愿透露姓名的经纪人在接受《证券日报》记者采访时说。

  "对于内幕交易,相关法律法规明确规定,任何人不得触及法律底线."北京恒(宁波)律师事务所合伙人龚道元律师告诉记者《证券日报》,《证券法》明确规定禁止内幕交易。内幕交易包括:直接或代表他人交易证券;以他人名义交易证券;直接或间接提供证券或资金供他人购买证券,他人持有的证券的权益或损失全部或部分属于我;有权管理、使用和处置他人持有的证券。

  既然这是法律禁止的,为什么有人碰“红线”?四川财证券研究所所长陈力告诉《证券日报》记者,主要原因是信息不对称。内部人士更容易获得内部信息,也更有可能从非法交易中获利。然而,这显然违反了公开、公平和公正的原则。

  这并不排除市场上有少数内部交易者嫉妒自己的利益并承担风险。因此,有必要合理规范和界定上市公司高管的职业道德。美联储证券首席投资顾问郑宏在接受《证券日报》记者采访时表示,“为了提高非法和犯罪活动的成本,我们应该重点打击内幕信息的真实传播,以提醒后来者。”陈力表示,内幕信息知情人应严格遵守职业道德,严格按照信息披露要求执业,不应利用内幕信息从交易中获利。与此同时,绝对不允许编造和传播明确和未披露的内部信息。

  内幕信息是如何传播的?

  通过对内幕交易相关案例的梳理,我们可以找到一些传播内幕信息的途径和操作方法。

  一个是“夫妻档案”,即信息在配偶之间传播。

  在一起内幕交易案件中,当事人是内幕人陆mougao的配偶,陆mougao是内幕人的近亲属。他们住在一起,有个儿子,关系密切,用来购买股票的资金由卢牟高转移。

  在购买股票之前,相关的证券账户没有股票交易记录。购买股票、证券账户具有“稳买全买”的特点。从证券账户转账的资金与股票的购买时间点和内幕信息的发展变化过程高度一致。交易行为明显异常,从而进入监管领域。尽管涉嫌内幕交易,该交易并未产生利润,但亏损665.5万元。

  在上述内幕交易中,另一方(卢某人的前妻)也受到了处罚。2014年,该党与卢某人离婚,但双方保持微信、电话和短信联系,并有金融交流,因此该党和卢某人属于其他关系密切的人。

  2017年1月4日、5月18日、5月19日,双方经常通过短信、电话、微信等方式向卢某人询问相关信息。买卖股票前后,有时他们还征求卢某人的意见。

  二是“同事档案”,即信息在同事之间传播。

  在一起内幕交易案中,当事人和内幕人士是同事。由于部门办公环境开放,员工的卡位封闭,日常工作交流可以互相听到,只有一个人与当事人和内部人员的卡位分开。在内幕信息敏感期,当事人账户购买了相关的股票,但收入不尽如人意,亏损超过15.7万元。

  第三种是“独行侠”,即利用自己的身份获取内幕信息并从事内幕交易。

  卷入内幕交易案的一方当时是一家证券公司的总经理。他在审批公司内部信息《请示》及其附件、签署和批准意见时了解到内幕信息。然后,他通过手机操作他母亲的账户,并购买了相关的股票。截至2019年3月4日,该党尚未出售股票,但该书已损失逾3万元。第四个是“同窗帮”,利用同窗之间的关系获取内幕信息,进行内幕交易。

  在一起内幕交易案件中,当事人和内幕人士是中欧商学院的同学,每天都有联系。内幕消息形成后,在公开之前,双方谈了6次。交易双方控制的两个证券账户为股票,利润总额为216.8万元。

  内幕交易的处罚是什么?

  法律明确禁止内幕交易,无论交易是盈利还是亏损,最终都将受到严厉惩罚。在上述几起案件中,一些当事人不仅被监管当局没收,还被罚款三次。

  对于内幕交易的处罚,《证券法》第七十六条和第二百零二条作出了相关规定。内幕交易给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。非法获取内幕信息的,没收违法所得,并处以罚款。此外,《刑法》第180条和第182条还明确规定了对内幕交易和利用信息操纵证券交易价格的量刑和处罚。

  龚道元律师说,“对内幕交易的严厉处罚可以作为对那些冒险的人的警告。”

  如果有投资者因他人内幕交易遭受损失,可以通过法律手段要求赔偿。华尊律师事务所合伙人朱夏é律师表示,2005年《证券法》修订后,增加了“内幕交易给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任”的原则条款。“但到目前为止,由于缺乏统一的司法标准,法院接受并支持的内幕交易民事赔偿案件很少。”

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